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资本市场法律法规
外国投资者对上市公司战略投资管理办法外国投资者对上市公司战略投资管理办法 第一条 为了规范股权分置改革后外国投资者对A股上市公司（以下简称上市公司）进行战略投资，维护证券市场秩序，引进境外先进管理经验、技术和资金，改善上市公司治理结构，保护上市公司和股东的合法权益，按照《关于上市公司股权分置改革的指导意见》的要求，根据国家有关外商投资、上市公司监管的法律法规以及《外国投资者并购境内企业暂行规定》，制定本办法。 第二条 本办法适用于外国投资者（以下简称投资者）对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司通过具有一定规模的中长期战略性并购投资（以下简称战略投资），取得该公司A股股份的行为。 第.. [阅读全文]发表于 2007-9-26 10:26:23 关于外国投资者并购境内企业的规定 关于外国投资者并购境内企业的规定 目录 第一章总则 第二章基本制度 第三章审批与登记 第四章外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司 第一节以股权并购的条件 第二节申报文件与程序 第三节对于特殊目的公司的特别规定 第五章反垄断审查 第六章附则 第一章 总则 第一条为了促进和规范外国投资者来华投资，引进国外的先进技术和管理经验，提高利用外资的水平，实现资源的合理配置，保证就业、维护公平竞争和国家经济安全，依据外商投资企业的法律、行政法规及《公司法》和其他相关法律、行政法规，制定.. [阅读全文]发表于 2007-9-26 10:22:08 上市公司信息披露管理办法 上市公司信息披露管理办法 中国证券监督管理委员会令 第40号 《上市公司信息披露管理办法》已经 w:st="on" isrocdate="False" islunardate="False" day="13" month="12" year="2006"2006年12月13日中国证券监督管理委员会第196次主席办公会议审议通过，现予公布，自发布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○七年一月三十日 上市公司信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条 信息披露义务人.. [阅读全文]发表于 2007-9-24 10:59:21 证券公司融资融券业务试点管理办法 证券公司融资融券业务试点管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。 第二条 证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。 本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入.. [阅读全文]发表于 2007-9-20 9:15:13 上市公司收购管理办法 上市公司收购管理办法 《上市公司收购管理办法》已经 w:st="on" isrocdate="False" islunardate="False" day="17" month="5" year="2006"2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，现予公布，自 w:st="on" isrocdate="False" islunardate="False" day="1" month="9" year="2006"2006年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○六年七月三十一日 上市公司收购管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动，保护上市公司和投资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促进证券市场资源的优化配置，根据《证券法.. [阅读全文]发表于 2007-9-20 9:09:01 上市公司章程指引 关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知 证监公司字[2006]38号 各上市公司： 为促进上市公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，中国证监会制定了《上市公司章程指引》（2006年修订）（以下简称《章程指引》），现予发布，请遵照执行。 《章程指引》的内容由正文和注释两部分组成。正文部分中，以“[]”标示的内容，由公司按照实际情况填入。 发行内资股（A股）或者境内上市外资股（B股），.. [阅读全文]发表于 2007-8-29 14:10:33 上市公司治理准则 关于发布《上市公司治理准则》的通知 证监发〖２００２〗１号各上市公司： 为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，现发布《上市公司治理准则》，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 国家经济贸易委员会 二○○二年一月七日 上市公司治理准则 导言 为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照国外公司.. [阅读全文]发表于 2007-8-29 14:04:35 证券公司客户资产管理业务试行办法 证券公司客户资产管理业务试行办法 w:st="on" year="2003" month="12" day="18" islunardate="False" isrocdate="False"2003年12月18日中国证券监督管理委员会令第17号公布，自 w:st="on" year="2004" month="2" day="1" islunardate="False" isrocdate="False" w:st="on" year="2004" month="2" day="1" islunardate="False" isrocdate="False"2004年2月1日起施行。 中国证券监督管理委员会令 第17号 《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经 w:st="on" year="2003" month="9" day="29" islunardate="False" isrocdate="False"2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通.. [阅读全文]发表于 2007-8-29 13:51:03 证券公司证券自营业务指引 证券公司证券自营业务指引 第一章 总 则 第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。 第二条 证券公司应当按照本指引的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。 第三条 证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。 第二章 决策与授权 第四条 建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自.. [阅读全文]发表于 2007-7-27 16:34:01 证券经营机构证券自营业务管理办法 证券经营机构证券自营业务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。 第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。 第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。 证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机 构的证券自营业务活动进行监管。 第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。 本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所.. [阅读全文]发表于 2007-7-27 16:27:07 客户交易结算资金管理办法 客户交易结算资金管理办法 第一章总则 第一条为规范证券交易结算资金的管理,保护投资者利益,根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）,制定本办法。 第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。 第三条从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。 第四条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。 第二章.. [阅读全文]发表于 2007-7-27 16:20:49 网上证券委托暂行管理办法 关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处： 为加强证券公司利用互联网络开展证券委托业务的管理，规范市场参与者的行为，防范和化解市场风险，切实保护投资者的利益，中国证监会制定了《网上证券委托暂行管理办法》（以下简称《办法》），现予以发布，请遵照执行。 申请开展网上证券委托业务的证券公司，需准备申请材料一式三份，分别报送中国证监会机构监管部、信息中心和所在地派出机构。 本办法发.. [阅读全文]发表于 2007-7-19 12:43:15 证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法 中国证券监督管理委员会令 第 39 号 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席 尚福林 二〇〇六年十一月三十日 证券公司董事、监事和高级管理人员 任 职 资 格 监 管 办 法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》.. [阅读全文]发表于 2007-7-19 12:39:20 证券公司风险控制指标管理办法 证券公司风险控制指标管理办法 中国证券监督管理委员会令第34号 颁布日期：20060720 实施日期：20061101 颁布单位：中国证券监督管理委员会 第一章 总则 第二章 净资本及其计算 第三章 风险控制指标标准 第四章 编制和披露 第五章 监管措施 .. [阅读全文]发表于 2007-7-19 12:30:54 外资参股证券公司设立规则 外资参股证券公司设立规则 第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。 第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。 第四条 外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。 外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》.. [阅读全文]发表于 2007-7-19 12:24:14 |