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咨询人: woaimadehua
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提问时间:2014-07-09
关于新中基被证监会处罚的问题

刘律师,你好!我是《每日经济新闻》的记者袁东,想请教你一下。 新中基因为财务造假,虚增收入6.6亿,虚增利润2.2亿,被证监会罚款40万元。我个人认为处罚太轻了,请问你怎么看?谢谢!

回复时间:2014-07-15 17:00:00

袁先生您好: 你所提到的问题已经查阅,具体到本案件证监会的处罚是有法律依据的,《证券法》第193条规定,“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。”而问题严重的,则可对相关责任人按提供虚假财务报告罪追究刑事责任。涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉: (一)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的; (二)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的; (三)虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的; (四)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的; (五)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的; (六)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的; (七)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的; (八)多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的; (九)其他严重损害股东、债权人或者其他人利益,或者有其他严重情节的情形。 具体到本案件中这种处罚法律界有些人认为显然过于轻,应当用刑法打击这种造假行为。证监会这种处罚是在现有的法律框架下处罚,如果证监会不将案件移送司法系统,很难追究当事人的刑事责任。我国现有的证券法对财务造假处罚力度还不够,需要立法机关进一步完善我国的证券法对财务造假的处罚力度。

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