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中国证券监督管理委员会信访工作规定

1999-12-12 00:00 【 】【纠错

发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:证监稽查字[1999]32号

发布日期:1999-12-12

执行日期:2000-1-1

生效日期:1900-1-1

  第一章 总则

  第二章 信访事项的接收

  第三章 信访事项的办理

  第四章 信访事项回复及信访材料归档

  第五章 附则

  第一章 总则

  第一条 为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作,提高工作质量和效率,依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。

  第二条 本规定所称信访工作,是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。

  第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门,负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。

  派出机构应设专人负责信访工作。

  第四条 信访工作人员应当忠于职守、廉洁奉公、保守秘密。

  第五条 信访工作应当遵循以下原则:

  (一)实事求是,维护证券期货市场公开、公平和公正;

  (二)保护举报人的合法权益,举报材料不得转送被举报单位或个人;

  (三)方便群众,接受社会监督;

  (四)实行领导责任制,统一受理,分级负责,归口查办。

  第二章 信访事项的接收

  第六条 证券监管机构应为信访人提供便利条件,设置举报接待场所,设置举报专用电话和传真机,向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。

  中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作,各部门轮流值班接听热线电话。

  第七条 信访部门负责信访事项的日常接待、接收工作。

  对于群众来访,必要时有关部门应当配合信访部门做好接待工作。

  对于重要的信访事项和群众集体上访,有关部门领导应亲自处理或做好接待工作。

  第八条 证券监管机构受理信访事项应当分类登记:

  (一)对到证券监管机构上访的,应填写《群众来访登记卡》,必要时可以录音;举报人不愿意留下姓名或不同意录音的,不可勉强。

  (二)对电话(包括“主席热线”电话)上访的,接听人应问明情况,认真填写《电话记录卡》,必要时可以录音。对举报电话,除情况不明无法立案外,应当填写《电话记录卡》。

  (三)对信函和其他书面信访材料,应当指定专人拆阅、登记。

  (四)对上级机关转来并带有领导同志批示的信访件,应当单独登记立卷。

  第九条 信访部门根据信访事项的内容,对信访件作分类处理:

  (一)对涉及会内有关部门业务以及需要由派出机构、专员办公室、交易所办理的信访事项,在填写转办单后转相关单位办理。

  (二)涉及重要问题和紧急情况的举报事项,应及时编写《信访要件摘报》,按程序逐级上报证券监管机构领导;必要时可直接报送。

  (三)涉及证券监管机构工作人员违法违纪问题的举报事项,转交机关纪检委、监察局办理;

  第十条 对不属于证券监管机构职权范围的来访和电话举报,应当向举报人耐心解释,请其向有关主管机关反映;对不属于证券监管职权范围的书面举报材料,由信访部门转送有关主管机关办理。

  第三章 信访事项的办理

  第十一条 证券监管机构有关业务部门对接办的信访件应当逐件进行登记、了解、甄别。根据不同情况,分别办理:

  (一)对于建议、意见类信访件,应当认真进行研究,注明处理意见。

  (二)对于要求解决问题类信访件,应按照国家有关政策和证券监管机构有关规定,注明回复意见。

  (三)对于举报类信访件,一般性问题由本部门组织调查处理,对于符合立案条件的,应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》有关立案的规定办理。

  第十二条 中国证监会有关部门应当在接办信访件30天内将办理情况反馈给信访处,如有特殊情况应当说明原因。对上级领导机关和中国证监会领导批示限期办理的,应当按期完成。

  第十三条 中国证监会派出机构、各证券期货交易所发生的信访事项,应在职权范围内认真办理,不上交矛盾。

  对中国证监会批转的信访事项,应当及时调查,认真处理。一般情况下应当在45日内报告办理情况。如有特殊情况应当说明原因。

  第十四条 对于到中国证监会的集体上访,应由会办公厅组织,信访处、保卫处及有关部门共同处理,并及时报告会领导。

  派出机构所在地方如发生与证券期货有关的集体上访,应及时将情况上报中国证监会,并按照“分级负责”的原则,积极做好化解处理工作;同时主动依靠当地政府,采取有效措施,防止事态扩大;劝阻群众集体进京上访。

  第十五条 信访部门负责信访事项的督促检查工作,定期公布信访事项办理情况。

  第十六条 信访部门应定期编发有关材料,及时向证券监管机构领导报告信访反映的问题、意见和建议。

  中国证监会信访处定期编发《证券信访》、《每日热线》和不定期编发《信访要件摘报》,向会领导报告信访反映的问题和意见以及批转信访件的办理情况。

  第四章 信访事项回复及信访材料归档

  第十七条 对上级领导机关交办和有关领导批示的信访件,须按程序报审后,及时以书面形式回复。

  第十八条 凡署名并提供联系方式的信访人,有回复要求的,应将办理结果回复信访人。

  有联系电话的,有关部门应当直接联系信访人,给予口头答复;

  有通讯地址的,有关部门起草回复信函,由信访部门盖章后,统一寄送。

  第十九条 证券监管机构信访部门对已经办结的信访件应当立卷归档。对于上级机关领导和证监会领导批示的举报材料保存10年,一般的信访材料保存1年,保存期满后按有关规定销毁。

  第五章 附则

  第二十条 本规定由中国证监会负责解释。

  第二十一条 本规定自2000年1月1日起施行。

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